合约异常交易监管标准及处置办法

一、异常交易行为的界定

1. 利用平台机制漏洞进行套利，包括但不限于：自成交行为，使用多个设备及账号刷取手续费、返佣、赠金、对冲等行为，一经发现，扣除所有非法所得；
2. 实际控制的关联账户合并持仓超过交易所持仓限额；
3. 实际关联账户，利用对倒、对敲等手段交易，操控市场价格，违规获利；
4. 客户违规盗取他人账户及密码，或者利用关联账户违法违规交易并转移资金；
5. 利用自己的账户，或者多账户进行 AB 仓交易行为；
6. 高频交易或者违规量化交易、套利交易；
7. 实际关联账户，发生非正常趋同交易行为；
8. 参与价格操纵或任何其他恶意的市场行为；
9. 代替他人操作账户交易；
10. 可能通过利用本服务的漏洞或其他不合理的手段损害其他用户或平台；
11. 参与平台认为对市场有害的任何其他活动；

二、盗码交易、对敲交易的类型及特征

1. 盗码交易：盗码交易是指利用盗取他人交易密码与本人控制账户之间进行互为对手方的交易，扰乱交易管理秩序，达到转移资金目的；
2. 关联账户对敲交易：在两个或者多个相关联的账户内，通过事先预谋或者与他人事先约定，在同一时间内以相同的价格申报，一个账户高买低卖，明显亏损或者低买高卖，明显盈利，从而将委托人账户资金转移至其自有账户的行为；
3. 被委托人采取对敲交易方式转移委托人账户资金：被委托人利用委托人的账户，与其自有账户之间进行互为对手方的交易，从而将被委托人账户资金转移至其自有账户的行为；
4. 关联账户的认定：相近注册时间、相同注册 IP、相同充币提币地址等信息；

三、对敲交易及刷单、AB仓、高频违规交易的类型及特征

1. 多个关联账户，在同一时间段，相同品种、相同方向、相近比例手数、相近开仓价格，相近平仓价格进行下单交易；
2. 利用同一账户，或者多个关联账户，在同一时间段相同品种、不同方向、相近比例手数，利用手动或者挂单交易，进行开仓平仓操作；
3. 极短时间内快速开平交易；

四、 对高频刷单违规交易类型及特征

1. 一个返佣日内，三分钟内持仓订单数量大于等于100单或比例大于等于30%的；
2. 返佣金额大于本金，大于仓位盈利；
3. 恶意套取资金费率；
4. 利用返佣进行小价差交易套利的；
5. 其他利用返佣机制进行手续费套利交易的；
6. 多个关联账户交易，将被视为一个账户，依照高频刷单标准进行处理；

五、对于客户采取违规交易的处罚措施