合約異常交易監管標準及處置辦法

一、異常交易行為的界定

包括但不限於：

1. 利用平台機制漏洞進行套利，包括但不限於：自成交行為，使用多個設備及帳號刷取手續費、返佣、贈金、對沖等行為，一經發現，扣除所有非法所得；
2. 實際控制的關聯帳戶合併持倉超過交易所持倉限額；
3. 實際關聯帳戶，利用對倒、對敲等手段交易，操控市場價格，違規獲利；
4. 客戶違規盜取他人帳戶及密碼，或者利用關聯帳戶違法違規交易並轉移資金；
5. 利用自己的帳戶，或者多帳戶進行 AB 倉交易行為；
6. 高頻交易或者違規量化交易、套利交易；
7. 實際關聯帳戶，發生非正常趨同交易行為；
8. 參與價格操縱或任何其他惡意的市場行為；
9. 代替他人操作帳戶交易；
10. 可能通過利用本服務的漏洞或其他不合理的手段損害其他用戶或平台；
11. 參與平台認為對市場有害的任何其他活動；

二、盜碼交易、對敲交易的類型及特徵

1. 盜碼交易：盜碼交易是指利用盜取他人交易密碼與本人控制帳戶之間進行互為對手方的交易，擾亂交易管理秩序，達到轉移資金目的；
2. 關聯帳戶對敲交易：在兩個或者多個相關聯的帳戶內，通過事先預謀或者與他人事先約定，在同一時間內以相同的價格申報，一個帳戶高買低賣，明顯虧損或者低買高賣，明顯盈利，從而將委託人帳戶資金轉移至其自有帳戶的行為；
3. 被委託人採取對敲交易方式轉移委託人帳戶資金：被委託人利用委託人的帳戶，與其自有帳戶之間進行互為對手方的交易，從而將被委託人帳戶資金轉移至其自有帳戶的行為；
4. 關聯帳戶的認定：相近註冊時間、相同註冊 IP、相同充幣提幣地址等資訊；

三、對敲交易及刷單、AB倉、高頻違規交易的類型及特徵

1. 多個關聯帳戶，在同一時間段，相同品種、相同方向、相近比例手數、相近開倉價格，相近平倉價格進行下單交易；
2. 利用同一帳戶，或者多個關聯帳戶，在同一時間段相同品種、不同方向、相近比例手數，利用手動或者掛單交易，進行開倉平倉操作；
3. 極短時間內快速開平交易；

四、對高頻刷單違規交易類型及特徵

1. 一個返佣日內，三分鐘內持倉訂單數量大於等於100單或比例大於等於30%的；
2. 返佣金額大於本金，大於倉位盈利；
3. 惡意套取資金費率；
4. 利用返佣進行小價差交易套利的；
5. 其他利用返佣機制進行手續費套利交易的；
6. 多個關聯帳戶交易，將被視為一個帳戶，依照高頻刷單標準進行處理；

五、對於客戶採取違規交易的處罰措施